| 發文單位 | 發布時間 | 文件名稱 | 過渡期 |
| 銀保監會 | 2020年1月3日 | 《中國銀保監會外資銀行行政許可事項實施辦法》 | 自公布之日起施行 |
| 銀保監會 | 2020年1月3日 | 《關于進一步做好銀行業保險業反洗錢和反恐怖融資工作的通知》 | 發布之日起施行 |
| 股轉公司 | 2020年1月3日 | 《全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行規則》 | 發布之日起施行 |
| 股轉公司 | 2020年1月3日 | 《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》 | 發布之日起施行 |
| 股轉公司 | 2020年1月3日 | 《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理規則》 | 發布之日起施行 |
| 股轉公司 | 2020年1月3日 | 《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌審查工作指引》 | 發布之日起施行 |
| 證監會 | 2020年1月3日 | 《公開募集證券投資基金投資全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票指引（征求意見稿）》 | 2020年1月18日之前反饋 |
| 上交所 | 2020年1月3日 | 《上海證券交易所上市公司創建信息披露示范公司試點工作實施辦法（征求意見稿）》 | 2020年1月17日前反饋 |
| 上交所 | 2020年1月7日 | 關于修改《上海證券交易所交易規則》第3.1.5條的通知 | 自2020年1月20日起施行 |
| 股轉公司 | 2020年1月7日 | 關于做好實施《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理規則》等相關制度準備工作的通知 | 發布之日施行 |
| 銀保監會 | 2020年1月8日 | 《融資租賃公司監督管理暫行辦法（征求意見稿）》 | 意見反饋截止時間為2020年2月9日 |
| 證監會 | 2020年1月13日 | 證監會發布《非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第3號—定向發行說明書和發行情況報告書》等4件新三板改革配套規則 | 自發布之日起實施 |
| 銀保監會 | 2020年1月14日 | 《中國銀保監會非銀行金融機構行政許可事項實施辦法（征求意見稿）》 | 意見反饋截止時間為2020年2月13日 |
| 銀保監會 | 2020年1月14日 | 《銀行保險違法行為舉報處理辦法》 | 自2020年3月1日起施行 |
| 財政部 | 2020年1月15日 | 《金融機構國有股權董事管理暫行辦法》 | 自2020年1月19日起施行 |
| 上交所 中國結算 | 2020年1月15日 | 《關于銀行參與上海證券交易所債券交易結算有關事項的通知》 | 自發布之日起施行 |
| 深交所 中國結算 | 2020年1月15日 | 《關于銀行參與深圳證券交易所債券交易結算有關事項的通知》 | 自發布之日起施行 |
| 銀保監會 | 2020年1月17日 | 《銀行業保險業消費投訴處理管理辦法》 | 自2020年3月1日起施行 |
| 銀保監會 | 2020年1月17日 | 《中國銀保監會信訪工作辦法》 | 自2020年3月1日起施行 |
| 國資委 | 2020年1月20日 | 《關于切實加強金融衍生業務管理有關事項的通知》 | 印發之日起施行 |
| 國資委 | 2020年1月20日 | 《關于中央企業加強參股管理有關事項的通知》 | 自發布之日起施行 |
| 證券業協會 | 2020年1月22日 | 《公司債券承銷業務盡職調查指引（修訂稿）》 | 自發布之日起施行 |
| 證監會 | 2020年1月23日 | 《證券公司風險控制指標計算標準規定》 | 自2020年6月1日起施行 |
| 交易商協會 | 2020年1月28日 | 《關于加強銀行間市場自律服務 做好疫情防控工作的通知》 | 印發之日起施行 |
| 人行 財政部 銀保監會 證監會 外匯局 | 2020年1月31日 | 《中國人民銀行 財政部 銀保監會 證監會 外匯局關于進一步強化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》 | 印發之日起施行 |